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浙江省高級人民法院關于執行程序與破產程序銜接若干問題的紀要
作者:    發布于:2016-05-21 08:58:33    文字:【】【】【

浙江省高級人民法院關于執行程序與破產程序銜接若干問題的紀要

(2016年5月9日浙江省高級人民法院審判委員會第2633次會議通過)


為貫徹落實企業破產法、民事訴訟法及其司法解釋的規定,推進執行程序與破產程序的銜接(以下簡稱執破銜接)工作,在總結司法經驗基礎上,就相關問題紀要如下:


第一條(原則要求)


各級法院要提高對執破銜接工作重要性的認識,按照合法合規、協作配合、高效便捷、強化監督的原則,積極、有序推進執破銜接工作。


第二條(執行通知書中的釋明)


執行法院依照民事訴訟法第二百四十條規定對作為被執行人的企業法人(以下簡稱被執行人)發出執行通知時,可以同時告知最高人民法院《關于適用<中華人民共和國民事訴訟法>的解釋》(以下簡稱民訴法解釋)有關執破銜接的規定。


第三條(執破銜接工作的啟動)


在執行程序中,符合以下情形之一的,執行法院可以啟動執破銜接工作:


(一)經執行法院窮盡財產調查措施并采取強制執行措施,被執行人仍然無法清償債務的;


(二)執行法院根據民訴法解釋第五百一十九條第一款和最高人民法院《關于執行案件立案、結案若干問題的意見》(以下簡稱執行結案意見)第十六條規定,經合議庭審查并經院長批準后,裁定終結對被執行人本次執行程序的。

執行法院啟動執破銜接工作,應由執行員填寫《執行案件轉破產程序審查意見登記表》,報該院執行實施部門負責人批準后實施。


各級法院可以制定執破銜接的操作細則,但不得以該操作細則作為不接受其他法院(包括下級法院)依法移送執行案件相關材料的理由。


同一執行案件有多個企業法人的,可以根據本《紀要》分別啟動執破銜接工作。


第四條(啟動執破銜接工作后的釋明和意見征詢)


執破銜接工作啟動后,執行員應根據執行案件的具體情況,向申請執行人或被執行人釋明企業破產法、民事訴訟法及其民訴法解釋中執破銜接的相關規定和本《紀要》的相關內容,并特別征詢申請執行人或被執行人是否同意被執行人進入破產程序的意見。釋明和征詢意見的過程應記入筆錄,由申請執行人或被執行人簽字。


經釋明和征詢,至少有一位申請執行人同意被執行人進入破產程序的,即屬于符合民訴法解釋第五百一十三條規定的“申請執行人同意”的情形。申請執行人對法院受理破產案件不持異議的,視為同意。


執行員在必要時可邀請該院商事審判庭的法官參加釋明和意見征詢工作。


第五條(裁定中止執行)


經釋明和征詢意見,申請執行人或被執行人表示同意法院受理破產案件,并表示不另行提出企業破產申請的,執行法院即可作出中止對被執行人執行的裁定。


在作出中止對被執行人執行的裁定后,執行法院可以應申請執行人的請求,根據民訴法解釋第五百一十九條的規定,作出終結本次執行程序的裁定。


前款規定的中止對被執行人執行的民事裁定書,應闡明中止執行的理由。對被執行人執行行為的中止,不影響對同一執行案件其他被執行人的執行。


中止執行裁定作出后法院裁定受理破產案件前,執行法院對被執行人所涉季節性商品、鮮活、易腐爛變質以及其他不宜長期保存的物品和宜先行處置的財產,必要時可予以變價并保存價款,待被執行人進入破產程序后移交破產案件管理人。


第六條(執行法院內立案庭登記并向商事審判庭轉遞相關材料)


執行法院對被執行人有受理破產申請管轄權的,執行員將相關材料交該院立案庭,立案庭在三日內對相關材料登記后轉遞該院商事審判庭審查。

前款所指相關材料包括:


(一)由執行員擬稿,執行實施部門負責人簽署并加蓋執行實施部門印章的《執行案件轉破產程序審查意見登記表》;


(二)經執行法院采取強制執行措施后,被執行人無法清償債務的相關材料;


(三)向申請執行人或被執行人釋明和征詢意見,以及申請執行人或被執行人同意法院受理破產案件相關內容的談話筆錄;


(四)中止對被執行人執行的民事裁定書、執行立案信息表、執行依據;


(五)被執行人涉執債務清單,查封、扣押、凍結財產清單,已掌握的會計賬簿等材料;


(六)執行實施部門已窮盡財產調查措施的相關材料,主要包括但不限于:銀行存款、房地產、車輛、股權登記查詢資料,工商登記基本材料以及向網絡執行查控系統和“點對點”查控系統調取的信息及反饋結果;


(七)執行程序中對被執行人財產依法處置的相關材料;


(八)執行實施部門在執行程序中發現的被執行人及其相關人員隱匿、轉移財產等涉嫌逃廢債行為線索的相關材料;


(九)執行實施部門認為應當移交的其他材料。


第(一)至第(四)項材料屬于商事審判庭審查立案的必備材料;第(五)至第(九)項材料不完整的,商事審判庭可以要求執行實施部門補齊,但不影響商事審判庭的審查進程。


第七條(執行法院內商事審判庭審查立案之一)


商事審判庭收到該院立案庭登記并轉遞的相關材料后,應即組成合議庭進行審查,并區別以下情況進行處理:


(一)申請執行人同意被執行人進入破產程序的,商事審判庭在收到相關材料之日起五日內通知被執行人(即債務人,下同)。債務人有異議的,應當自收到通知之日起七日內向法院提出。商事審判庭應當自異議期滿之日起十日內裁定是否受理破產案件;債務人未在收到通知之日起七日內提出異議的,商事審判庭應在收到相關材料之日起十五日內裁定受理破產案件。


(二)債務人同意進入破產程序的,商事審判庭在收到相關材料之日起十五日內裁定受理破產案件。


第八條(執行法院內商事審判庭審查立案之二)


商事審判庭對相關材料進行形式審查,本《紀要》第六條第二款第(一)至第(四)項列舉的材料具備的,商事審判庭應當裁定受理破產案件。


商事審判庭裁定受理或不受理破產案件后,應根據企業破產法第十一條規定將裁定送達破產案件申請人(即執行程序中同意債務人進入破產程序的申請執行人或被執行人)。并根據民訴法解釋第五百一十四條規定,至遲在收到執行案件相關材料之日起三十日內將裁定告知立案庭和執行實施部門。


裁定不予受理破產案件的,商事審判庭應根據企業破產法第十二條第一款規定,自裁定作出之日起五日內送達申請執行人或被執行人,裁定應具體說明不予受理的理由。申請執行人或被執行人對裁定不服的,可以自裁定送達之日起十日內向上一級法院提起上訴,由上一級法院商事審判庭進行審理。


不予受理破產案件裁定生效后,商事審判庭應即向該院執行實施部門退回相關材料。執行實施部門收到退回的相關材料后,應即裁定恢復對被執行人的執行。


商事審判庭裁定受理破產案件至破產宣告前,經過審理,認為債務人不符合企業破產法第二條第一款和最高人民法院《關于適用<中華人民共和國企業破產法>若干問題的規定(一)》(以下簡稱破產法解釋一)第二條第一款規定的相關情形的,應當根據企業破產法第十二條第二款規定作出駁回破產申請的裁定。

執行程序中同意債務人進入破產程序的申請執行人或被執行人對裁定不服的,可以自裁定送達之日起十日內向上一級法院提起上訴,由上一級法院商事審判庭進行審理。


立案庭根據該院執行實施部門、商事審判庭的要求,辦理執破銜接過程中相關案號的編立等事項。


第九條(執行法院向破產管轄法院移送相關材料)


執行法院對被執行人沒有受理破產申請管轄權的,應向本省有受理破產申請管轄權的法院(以下簡稱破產管轄法院)發出《執行案件轉破產程序移送函》,并附本《紀要》第六條第二款第(二)至第(九)項規定的相關材料(含執行法院聯系人和聯系方式)。


第十條(破產管轄法院對相關材料的審查)


破產管轄法院立案庭接收并登記執行法院移送的相關材料,在收到相關材料后三日內以法院名義向執行法院回函確認并將材料轉遞破產管轄法院商事審判庭審查。


《執行案件轉破產程序移送函》和本《紀要》第六條第二款第(二)至第(四)項材料屬于破產管轄法院審查立案的必備材料;第(五)至第(九)項材料不完整的,破產管轄法院可以要求執行法院補齊,但不影響破產管轄法院的審查進程。


破產管轄法院商事審判庭收到立案庭登記并轉遞的執行法院移送的相關材料后,應即組成合議庭進行審查,并按照本《紀要》第七條、第八條的要求,依法作出受理或不受理破產案件的裁定,并將裁定書送達執行程序中同意受理破產案件的申請執行人或被執行人,至遲在收到執行案件相關材料之日起三十日內將裁定事項告知執行法院。

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不予受理破產案件裁定生效后,破產管轄法院應即通過該院立案庭向執行法院退回執破銜接的相關材料。執行法院收到退回材料后,應即裁定恢復對被執行人的執行。


破產管轄法院裁定受理破產案件至破產宣告前,經過實質審理,認為債務人不符合企業破產法第二條第一款和破產法解釋一規定的相關情形的,應當根據企業破產法第十二條第二款規定作出駁回破產申請的裁定。執行程序中同意債務人進入破產程序的申請執行人或被執行人對裁定不服的,可以自裁定送達之日起十日內向上一級法院提起上訴,由上一級法院商事審判庭進行審理。


執行法院和破產管轄法院立案庭根據執行法院執行實施部門和破產管轄法院商事審判庭的要求,辦理執破銜接過程中相關案號的編立等事項。


第十一條(指定破產案件管理人)


商事審判庭在審查過程中,如擬裁定受理破產案件的,應由專人負責指定破產案件管理人工作。可以在被執行人所在縣(縣級市、區)或地理上接壤的縣(縣級市、區)有住所、列入本院編制的管理人名冊并有履職經歷的社會中介機構中通過抽簽方式指定臨時管理人。


申請執行人自愿組建(包括會同其他債權人組建)簡易清算組,并承諾簡易清算組的費用和報酬不在被執行人財產中列支的,商事審判庭可以同意簡易清算組在被申請人進入破產程序后履行正式管理人職責。


臨時管理人、簡易清算組指定的具體要求適用本院《破產案件管理人指定工作規程》。


商事審判庭完成臨時管理人、簡易清算組指定的相關工作后,應根據企業破產法第十三條規定,在受理破產案件裁定書中指定臨時管理人或簡易清算組履行管理人職責。


除依照有關規定應當通過競爭方式指定管理人的情形外,被執行人進入破產程序后,經債權人會議(或債權人委員會)表決同意,受理破產案件的法院可指定臨時管理人或簡易清算組為正式管理人。


債務人存在無產可破等情形的,受理破產案件的法院可以同意使用各地建立的管理人援助資金。


第十二條(及時裁定宣告債務人破產)


法院裁定受理破產案件后,經審查,如不存在對債務人適用破產重整或和解程序可能的,應及時根據企業破產法第一百零七條規定宣告債務人破產。


債務人符合最高人民法院《關于債權人對人員下落不明或者財產狀況不清的債務人申請破產清算案件如何處理的批復》規定情形的,也可以在受理破產案件后即宣告債務人破產并終結破產程序。破產管轄法院宣告債務人破產的情況應及時函告執行法院。


債務人被宣告破產的,執行法院應根據民訴法解釋第五百一十五條規定裁定終結對被執行人(即破產程序中的債務人)的執行。


第十三條(轉破產程序后執行案件的結案)


被執行人是執行案件的唯一被執行人,并符合民訴法解釋第五百一十九條規定的裁定終結本次執行的情形的,執行法院啟動執破銜接相關工作后,即可根據執行結案意見第十四條第(二)項規定辦理執行案件的結案手續。


債務人是執行案件的唯一被執行人并被法院裁定宣告破產的,執行法院根據執行結案意見第十七條第(八)項規定,辦理執行案件的結案手續。


債務人是執行案件的唯一被執行人并被法院裁定進入破產重整或和解程序的,法院裁定批準重整計劃或裁定認可和解協議后,執行法院可以根據執行結案意見第十四條第(二)項規定,以符合“終結本次執行程序”的事由辦理執行案件的結案手續。


第十四條(破產程序啟動后保全措施的解除和委托繼續保全)


破產案件受理后,執行法院必須嚴格執行企業破產法第十九條的規定,解除對債務人的保全措施。破產管轄法院也可以根據最高人民法院《關于適用<中華人民共和國企業破產法>若干問題的規定(二)》(以下簡稱破產法解釋二)第六條規定,委托執行法院繼續原有的財產保全措施。執行法院應當予以協助。

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第十五條(參與分配的限制適用)


民訴法解釋施行后,對企業法人為被執行人的執行案件,不再適用參與分配,但已取得執行依據的債權人一致同意適用參與分配的除外。


第十六條(執破銜接工作的停止)


執破銜接工作的實施不影響債權人和債務人依法申請債務人破產的權利。遇有有管轄權的法院根據債權人或債務人的申請裁定受理針對被執行人的破產申請(含重整、和解和清算申請)的,執行法院應立即停止執破銜接工作并嚴格依照企業破產法第十九條的規定,無條件解除保全措施并中止執行程序。


第十七條(執破銜接工作的監督之一)


執行法院和破產管轄法院之間沒有上下級監督關系,破產管轄法院收到執行案件相關材料后三十日內既未作出受理破產申請裁定,也未向執行法院退回執行案件相關材料的,執行法院可函請破產管轄法院的上一級法院進行監督。上一級法院在收到執行法院函告后,由商事審判庭進行審查,如認為被執行人符合企業破產法第二條第一款規定情形的,應在三十日內書面通知破產管轄法院作出受理破產案件的裁定;如認為被執行人不符合企業破產法第二條第一款規定情形的,應責成破產管轄法院函告執行法院并將相關案件材料退回執行法院。

破產管轄法院收到上級法院的書面通知后十五日內,仍不裁定受理破產案件,上級法院應參照破產法解釋一第九條第二款、第三款規定,徑行裁定受理企業破產案件并指定管理人,同時指令破產管轄法院審理該案件。


破產管轄法院在審理企業破產案件中,需要查閱執行法院在執行程序中的相關材料,或者依法委托執行法院辦理司法協助事項的,執行法院應予辦理。


第十八條(執破銜接工作的監督之二)


破產管轄法院受理破產(含破產重整、和解和清算)申請后,應將受理破產案件裁定書上傳《浙江法院公開網》并立即通知執行法院。執行法院收到破產管轄法院的通知(附受理破產申請裁定書)并通過《浙江法院公開網》確認破產管轄法院受理案件后,應當根據企業破產法第十九條的規定,無條件解除對債務人財產的保全措施并中止執行程序。破產申請受理后,生效民事判決書或者調解書尚未執行完畢的,執行法院亦應根據破產法解釋二第二十二條規定中止對破產案件債務人的執行。


第十九條(附則)


執破銜接工作涉及省外法院的,根據民事訴訟法、企業破產法及其司法解釋辦理。法律、司法解釋對執破銜接有新的規定的,適用法律、司法解釋的規定。



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